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这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项此处。视图上个月……法院驳回了5月27日对新投资者关闭的基金收取分销和服务费的违反信托义务的指控,2005年上午10:32,一家联邦法院驳回了对一名共同基金顾问和分销商的指控,他们违反了《投资公司法》第36(b)条和马萨诸塞州法律规定的信托义务,继续授权并收取股东的分销和服务费,甚至尽管没有向新投资者出售额外的股票。该案涉及2001年推出的一系列保本基金。基金有一个明确的生命周期,国家知识产权局专利检索,包括"发行阶段"、"担保期"和"指数加大盘股期"。基金的股票在发行阶段出售给公众。在保证期内,不向公众出售额外股份,但现有投资者可通过股息再投资购买额外股份。在指数加大盘股期间,只向现有股东发售股票。诉讼中有争议的资金在担保期内。这些基金提供了A股、B股、C股和A股四类,并收取了不同级别的12b-1费用。各类股东每年向经销商支付净资产0.25%的服务费,B、C类股东按净资产的0.75%额外支付分销费。所有股东每年还收取净资产0.80%的咨询费。法院就驳回经修订的申诉的动议作出裁决,裁定就分销费而言,原告并没有指称分销费与向公众推销和出售股份时产生的与销售有关的服务不成比例和无关。相反,原告只声称持续的费用超过了担保期内发生的最低销售相关费用。这些指控没有考虑到规则12b-1允许的情况,即咨询公司可以收回以前在分配基金份额时发生的某些与销售有关的费用。原告也未能声称服务费超过了维持股东账户的持续开支。因此,法院驳回了第36(b)款关于分销和服务费的索赔。法院还驳回了针对顾问、分销商和基金托管人的相关州法律索赔,理由是原告在开始派生诉讼之前没有向基金董事会提出诉讼前要求,也没有遵守针对受托人的索赔的州普遍要求法。另外,法院拒绝驳回一项指控咨询费过高的指控,专利代理人行业怎么样,认定申诉所称的事实充分,足以说明所收取的费用过高,与基金实际提供的咨询服务没有合理的关系。ING本金保护基金衍生诉讼。行动起来。编号:03-12198-JLT(质量。(2005年5月9日)这篇摘要,从广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。2005年5月27日上午10:30发布了关于财务报告内部控制实施的指导意见,以回应对实施《萨班斯-奥克斯利法案》第404节规定的内部控制报告规定的关注,证交会的工作人员发布了指导意见,试图解决某些问题并改进实施过程。关注点集中在实施新要求所涉及的巨大的、也许不必要的成本和负担上。委员会的一份随附指南的声明指出,工作人员将继续监测内部控制报告要求的执行情况,专利检索及分析,特别是对于规模较小的上市公司和外国私人发行人,他们可能觉得这一过程最为繁重。在其指导声明的导言中,工作人员强调,内部财务报告控制并非一刀切,管理层有责任确定适合一个组织的控制措施的形式和水平,并根据这一决定对控制措施进行评估和测试。应使用合理的判断和基于风险的方法,以避免不必要的机械性审查,这些审查可能侧重于细节,而排除了风险识别,这是过程的目的。因此,会计师事务所应认识到,在实施第404条时,存在一个应被承认为可接受的合理行为区。报告中指出的一个主要关切是,由于担心内部控制的讨论本身可能被视为一种缺陷,审计人员与管理层之间就会计和财务报告问题进行沟通的程度和程度产生了令人不寒而栗的影响。工作人员指出,当审计师和管理层进行对话时,投资者会受益,并表示,只要管理层(而不是审计员)对所用会计作出最终决定,而且审计员不设计或执行会计政策,专利号在哪里查询,审计师与管理层的互动不会影响审计师的独立性。委员会关于执行内部控制报告要求的声明,SEC新闻稿第2005-74号(2005年5月16日);关于管理层关于财务报告内部控制报告的工作人员声明(2005年5月16日)(SEC工作人员指南)。这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,版权申请的费用,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。美国证券交易委员会合规检查与检查办公室发布了一份报告,总结了它对养老金顾问实践的审查结果。此次调查是作为美国证券交易委员会(SEC)识别和调查证券行业风险计划的一部分发起的,涉及24名在美国证券交易委员会(SEC)注册的投资顾问(1742名顾问中有1742名顾问在ADV表上表示他们提供养老金咨询服务)。审查范围为2002年1月1日至2003年11月30日,审查了以下做法:(1)向养恤金计划客户提供的产品和服务,以及向基金经理或共同基金提供的任何产品或服务;(2)服务的付款方式;以及(3)向客户提供的披露。这项研究的目的是研究可能损害投资顾问对客户的信托责任的利益冲突。工作人员报告简要讨论了对24名被审查顾问的以下汇总调查结果:超过半数(13)的养恤金顾问或其附属机构向养恤金计划咨询客户以及基金经理和共同基金提供产品和服务在检查期间,另一个季度(6)与基金经理有一次性或其他有限的业务安排。其中3家没有向养老金计划咨询客户披露向基金经理提供的服务,16家只提供有限的披露。大多数养老金顾问

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