国家专利网_专利代理条例2019_快速检索

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这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项此处。视图上个月…投资公司协会("ICI")和证券业协会("SIA")就美国证券交易委员会关于代理材料的互联网可用性的提案提交评论意见2006年2月28日上午9:36,美国证券交易委员会(SEC)提议对《代理规则》进行修订,为发行人向股东提供代理材料提供了另一种方法,即在互联网网站上发布委托书材料,并向股东提供代理材料可用性的通知。股东也可根据要求免费提供副本。美国证券交易委员会(SEC)提出这样的修正案,试图降低最终由股东。在ICI在2006年2月13日的一封评论信中指出,近90%的基金投资者都能上网,并敦促证交会继续追求董事长克里斯托弗·考克斯(Christopher Cox)的目标,即利用技术来改善披露。ICI特别建议那就是证券交易委员会允许在企业合并和投资公司股东报告的代理材料中使用"通知和访问"模式;允许发行人在通知中或在通知中包含旨在帮助股东理解委托书重要性的公正解释性信息征集和预测股东可能对委托书提案和投票机制提出的一般性问题;并为股东制定仅进行电子征集的资格标准。在2006年2月13日的一封评论信中,新航表示,目前向股东(包括以"街道名称"持有的股东)递交委托书的制度已被证明是有效和成本效益高的。新航解释说,目前的制度允许股东,而不是发行人,外观专利保护的是什么,为每个股东账户中持有的所有证券,向经纪商提供交付代理材料的长期指示。新航辩称,按照提议,互联网代理投递规则默认采用通知和电子模型访问模式,股东从发行人和中介机构接收代理信息,这有可能混淆股东,专利代理费用,减少股东参与。最后,新航表示,拟议的规则将增加现有代理投递系统的成本,因为它需要额外的流程,并要求中介机构建立和维护额外的平台。2006年2月13日前,应向美国证券交易委员会提交对拟议规则的意见。ICI和SIA分别于2006年2月13日就代理材料的互联网可用性规则向SEC发出的信函;BNA证券监管和法律报告;第38卷第9期(2006年2月27日)。本摘要从广泛的来源,努力将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,中国专利奖奖金,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项本文.SEC批准与订单输入和执行实践相关的新NASD规则2006年2月28日上午9:32,SEC批准了NASD提出的有关订单输入和执行实践的规则。拟议的第3380条规则将禁止NASD成员和相关人员将任何订单拆分为多个较小的订单执行,或将任何执行拆分为多个较小的执行,其主要目的是最大限度地向成员支付执行或报告此类订单的货币或实物("交易切碎")。证交会指出,除其他事项外,市场参与者越来越多地参与交易切碎,以此作为增加其在联合行业计划下市场数据收入份额的手段,这种做法可能发生在计划参与者与向其发出订单的市场参与者分享其计划收入时。具体而言,证交会解释说,由于目前分配计划收入的分配公式严重强调交易数量,无论交易规模大小,市场参与者都有动机参与交易切碎,以此增加其在市场数据收入中的份额。除了《NMS条例》对用于分配计划收入的现行计划公式进行了修正,SEC还指出,NASD规则3380应进一步阻止分割交易的做法,并促进公平公正的贸易原则。美国证券交易委员会第34-53371号公告;第SR-NASD-2005-144号文件(2006年2月24日)。本摘要从广泛的来源中提取,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩为一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项本文.SEC合规检查与检查办公室("OCIE")为投资顾问提供合规指南2006年2月28日上午9:16,OCIE主任Lori Richards在华盛顿举行的八届年度投资顾问合规峰会上发表了演讲,专利信息查询系统,D、 在2006年2月27日讨论了投资顾问的信托责任。她说,顾问作为一个值得信赖的受托人,在涉及客户时有以下五大责任:1。把客户的利益放在首位。以最大的诚意行事;3。全面、公正地披露所有重大事实。不误导客户。把所有的利益冲突暴露给客户。她他解释说,"在考虑作为顾问遵守信托义务时,首先考虑存在利益冲突的领域——个人利益、公司利益和/或咨询客户的利益之间。这些领域可能是遵守信托义务最具挑战性的领域。"她阐述说,利益冲突随着顾问业务的变化而变化,解决和披露利益冲突是一个持续的过程。她说,"重要的是,在现阶段,问题不在于顾问是否在冲突局势中采取适当行动,而只是冲突本身是否存在",并以"充分和"公平的方式向客户。她注意到以下方面是检查顾问:披露不充分。Richards解释说,在OCIE发现的披露缺陷中,图片版权购买网站,大约一半与ADV表格中的不准确、不完整甚至误导性信息有关,其中一半包括对商业惯例和向客户收取的费用的有问题的披露。Richards女士解释说,无论咨询公司使用的是ADV表还是其他披露文件,咨询公司都应确保其事实上以客户能够理解的方式提供全面、准确和完整的披露。Richards女士指出了一些披露不充分的例子,包括未能披露在向客户推荐的证券中拥有所有权权益的情况、未能披露投资私人基金的风险、未能向定向经纪安排披露可能达不到最佳执行效果,以及未能充分描述软资产美元实践。缺陷投资组合管理学。理查兹解释说,投资组合管理的不足之处包括控制不足,无法确保对客户的投资符合其授权、风险承受能力和目标,以及未能保持所需的记录。她指出,顾问有责任确保他们以与客户一致的方式管理客户的资金方向。缺陷关于顾问员工的个人交易。理查兹解释说,个人交易缺陷包括缺乏控制,缺乏必要的道德规范,以及未能执行规定的程序来监控员工的个人交易。为了防止员工将自己的利益凌驾于客户利益之上,这种监控是必要的,例如,通过前台客户交易、利用非公开信息进行交易

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