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查看上个月…美国证券交易委员会的工作人员就经纪人-交易商客户身份识别规则给予不起诉豁免2005年2月25日下午3点39分,美国证券交易委员会市场监管部的工作人员向证券业协会发出了一封不采取行动的信,延长了其先前的不采取行动的立场,允许经纪交易商依赖注册投资顾问,以满足共享客户的客户识别计划要求,即使此类顾问尚未受反洗钱计划规则的约束。早先的"不采取行动救济"计划于2005年2月12日到期。美国财政部和美国证券交易委员会根据《美国爱国者法案》(以下简称"CIP规则")联合采用的客户身份识别规则第(b)(6)段允许经纪交易商依赖某些其他金融机构遵守共享客户规则的要求要素,除其他外,其他金融机构须遵守反洗钱计划规则。由于顾问目前不受反洗钱计划规则的约束,他们不符合这一条件。尽管财政部在2003年5月提出了一项规定,要求某些投资顾问建立反洗钱方案,但这项规定尚未通过。不作为函重申了其先前的不采取行动的立场,即经纪交易商可以依赖顾问来执行CIP规则中关于共享客户的要求,前提是满足CIP规则第(b)(6)段中的以下要求和条件:在这种情况下,肖像权侵权的构成条件,这种依赖是合理的;顾问受联邦职能监管机构监管;顾问签订合同,要求其每年向经纪交易商证明其已实施反洗钱计划,且其(或其代理人)将执行经纪交易商客户身份识别计划的特定要求。前一份不作为函所提供并由新发出的函件延长的免责将在以下日期(以较早者为准)撤销,无需采取进一步行动:(1)顾问反洗钱计划规则生效之日;或(2)2006年7月12日。证券业协会,SEC无行动函,2月10日,国家版权查询网,2005年这篇摘要,从广泛的来源,努力将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。美国证券交易委员会就自愿赎回费进行表决2005年2月25日下午3:37,美国证券交易委员会表示,它可能会软化其提议的规则,即要求共同基金对首次购买后五天内赎回的股票征收2%的赎回费。美国证交会将于下周投票通过一项修改后的计划,允许基金董事会自愿征收赎回费。这个修改后的计划的细节还没有公布。该规则旨在降低短期交易策略的盈利能力,中国专利法法条,从而降低参与市场时机选择的动机。自提出强制赎回费以来,各行业参与者和观察人士都反对该规则,因为除其他外,遵守拟议规则的预计成本,以及综合账户持有人准确评估受益所有人赎回费用的能力存在不确定性。点火,2005年2月24日这篇摘要,从广泛的来源,努力压缩前一周重要的投资管理监管新闻,成为一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。ICI提交了关于CFA协会资产管理人职业行为准则(以下简称"CFA协会")的意见函。2005年2月25日上午8:19,ICI向CFA金融市场诚信中心("CFA中心")发布的《资产管理人职业行为准则》(简称"准则")征求意见稿提交了意见函,CFA研究所的研究和政策中心。该准则旨在详细说明为投资者提供独立账户或集合基金资产管理服务的公司的道德和专业责任。ICI提交的意见函中包含了对该准则强制性基调的反对意见,并将该准则描述为"一刀切"的心态,即规定了治理一系列复杂问题的具体解决方案。工商联还对受《守则》影响的当事人没有充分参与制定征求意见稿的过程表示关切。ICI建议CFA中心停止其最终确定代码,或至少澄清该代码包含自愿考虑的建议供公司考虑。2005年1月,中国专利库,美国投资顾问协会("ICAA")向CFA中心提交了一封意见函,表达了与ICI类似的对该准则强制性和特殊性的关注。投资公司协会第18490号备忘录(2005年2月17日)。本摘要采用广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。美国证券交易委员会(SEC)工作人员将监督延长锁定期以避免对冲基金顾问注册2005年2月25日上午8:16在托管基金协会(Managed Funds Association)主办的一次教育研讨会前的讲话中,SEC投资管理部主任保罗•F•罗耶(Paul F.Roye)警告称,SEC工作人员将监控投资顾问为了规避新的对冲基金顾问注册规则,1940年《投资顾问法》(以下简称"顾问法")第203(b)(3)-2条规定,将初始和后续投资的赎回条款延长至两年以上,以避免在美国证券交易委员会注册。根据新规定,"私人基金"的顾问在确定这些顾问是否有资格享受《顾问法》对拥有14名或更少客户的顾问的豁免时,必须"仔细检查"这些基金,并计算作为客户的投资者人数。根据新规定,"私人基金"的定义是指允许投资者在购买后两年内赎回其所有权权益的基金。这被解释为包括初始购买和后续购买权益。罗耶表示,投资者应该对投资锁定期超过两年的基金提出质疑,他表示,延长锁定期表明,这位顾问正在调整业务结构,以避免受到SEC的监管。罗耶还表示,如果认为有必要修订规则,以提高新规则的有效性,该部门将向SEC建议修改规则。Paul F.Roye,2005年2月9日美国证券交易委员会对冲基金顾问新监管框架指导2005年系列教育研讨会上的讲话,本摘要来自广泛的来源,旨在将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一份,易消化来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,同源返青专利号,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。商品期货交易委员会发出撤销解释的建议2005年2月18日上午8:30商品期货交易委员会发布了一份通知(以下简称"通知"),其中其清算和中介监督司("司")提议撤销1984年的一份工作人员解释("第10号解释"),该解释允许期货商("期货商")的客户(包括注册处

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