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这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,中国国家版权登记中心,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项此处。视图上个月…FinCEN发布了《美国爱国者法案》第312条的最终实施规则。2006年3月31日上午10:52,FinCEN发布了《美国爱国者法案》第312条的最终实施规则,其中要求每个美国金融机构,包括共同基金,为非美国人在美国建立、维持、管理或管理代理账户或私人银行账户,以对此类账户采取某些反洗钱措施并进行尽职调查("代理账户规则")。金融机构对新账户执行程序和进行尽职调查的最初截止日期是2006年4月4日,对于2006年4月4日之前开立的账户,截止日期是2006年10月2日。针对业内人士对其成员是否有能力遵守这一期限表示担忧的信函,FinCEN于2006年3月24日宣布,将对新账户实施代理账户规则的期限延长三个月。新的开户截止日期是2006年7月5日。FinCEN表示,预计不会再延长至2006年7月5日之后。对于2006年7月5日之前开立的账户,原截止日期为2006年10月2日。有关代理账户规则的详细解释,请参阅金融机构和证券集团2006年3月发布的WilmerHale出版物,可以在以下位置查看:年3月2日,FinCEN对ICI的信函作出了回应,该信函要求澄清通过国家证券结算公司("NSCC")基金/服务系统进行账户交易的代理账户规则的应用。正如2006年2月24日《投资管理行业新闻摘要》中所讨论的,ICI要求财政部同意其观点:,对于美国金融机构为实现基金份额交易而在共同基金开立的账户,这些账户通过国家证券清算公司("NSCC")基金/服务系统进行清算和结算("基金/服务账户"),代理账户规则不适用于共同基金设立的基金/服务账户,而是适用于NSCC成员公司持有的基础客户账户,即使该公司的基础客户是外国金融机构。换言之,ICI的立场是,每个NSCC成员公司都应该是负责收集其潜在客户信息的实体,以确定这些客户是否是外国金融机构,以满足相应的账户规则要求,而不是要求共同基金进行识别和验证NSCC成员公司的客户。在2006年3月2日的回复信中,FinCEN同意ICI的立场,即代理账户规则不适用于共同基金设立的基金/服务账户,而是适用于NSCC成员公司持有的基础客户账户。在给予代理账户规则这一有限的救济时,欧洲专利局专利检索,FinCEN指出,NSCC成员必须是符合[爱国者法案]第312条规定的美国金融机构。FinCEN解释说,如果外国金融机构成为NSCC成员,共同基金将被要求将该外国金融机构视为代理账户,专利信息查询系统,并按照代理账户规则的要求进行适当的尽职调查和监控。ICI关于FinCEN反洗钱指南的新闻稿可在以下网址查看:。FinCEN于2006年3月2日给ICI的回复函可在以下网址查看:。ICI于2006年2月3日给FinCEN的意见函可在以下网址查看: 地形图。这个摘要的内容来源广泛,力求将前一周重要的投资管理监管消息浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,长沙县专利代理,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项本文.SEC批准纽约证券交易所("NYSE")混合市场提案2006年3月31日上午10:36,SEC宣布批准纽约证券交易所提出的"混合市场,这将使纽交所能够将其传统的场内拍卖市场与增强的自动化交易功能相结合。证交会主席考克斯表示,"(证交会)支持市场采用新的交易系统和新技术,以便为投资者提供更好的服务。与此同时,由于我们的主要交易所现在对公众股东的业绩负责,证交会正加倍关注投资者保护,确保市场之间的竞争是在对投资大众最有利的基础上进行的。"在混合市场模式下,纽交所市场结构的变化包括:扩大纽交所的自动执行机制,以便它能够接受更多的订单类型,并允许针对定价在外的流动性执行纽约证交所的最佳出价或出价;使纽约证交所场内成员的参与自动化,以便他们能够以电子方式提供可用于自动执行的流动资金;允许专家创建专有算法,以便他们能够以电子方式报价和交易。这些算法应能使专家继续以自动化的方式履行其对市场的义务。证交会最近扩大了一项试点计划,该计划允许纽交所测试许多系统增强功能,以实现向混合型市场的转变。由于混合动力市场已获证交会批准,纽交所将在未来几个月内分阶段推出所有必要的系统改革。BNA证券法报告员,2006年3月23日;NYSE公告编号:34-53539;文件编号:SR-NYSE-2004-052006年3月22日;SEC关于批准混合市场的新闻稿可在其网站上找到:摘要,从广泛的来源,努力浓缩重要的投资管理层将前一周的监管消息集为一体,便于消化。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项本文.SEC否认公司请求省略关于董事会和高级管理人员强制性退休年龄的股东提案的诉讼救济2006年3月31日上午10:34,美国证券交易委员会公司金融部的工作人员表示,公司不得在其委托材料中遗漏要求董事会对董事会成员和高级管理人员采用70岁的法定退休年龄的股东提案。根据股东的提议,任何人在当选时年满70岁,不得被选举或再次当选为董事,或被任命为高级管理人员。股东提案的支持者表示,该提案要求规定董事的法定退休年龄,华东版权登记大厅,以协助公司进行继任规划,改善公司的公司治理,并确保董事会定期从"新成员的新想法、观点和专业知识"中获益员工同意其可将该股东提案从其2006年委托书材料中排除。公司辩称,该提案应以各种理由排除在外,包括1934年《证券交易法》("交易法")第14a-8(i)(2)和14a-8(i)(3)条。根据第14a-8(i)(2)条,如果股东提案要求登记人违反任何st

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